證監會嚴打不手軟 180天查案106起
證監會自今年4月24日正式部署開展的“2015證監法網”行動，已在180天內集中打擊瞭7批不同類別共106起重大案件，其中過半已陸續進入行政處罰和發佈環節。近期部署第7批針對股市異動期間操縱市場違法行為的專項行動，這批案件共30宗，其中12宗調查、審理完畢，並已進入告知程序。這12宗案件罰沒款金額總計超過20億元。證監會新聞發言人鄧舸昨日在例行新聞發佈會上對上述情況進行瞭介紹。
180天集中打擊7批106起重大案件
鄧舸表示，“證監法網”專項行動啟動迄今，已在180天內集中打擊7批共106起重大案件，其中過半已陸續進入行政處罰與發佈環節，22起集中移送公安機關，對93名涉案人員采取限制出境措施。
證監會已分別於4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署瞭5批案件。分別為：12起涉及全市場多種類違法違規行為的案件；10起案件主要針對新三板市場五類突出違法違規行為的案件；12起主要針對市場反映強烈六類市場操縱行為的案件；16起主要針對嚴重擾亂信息傳播秩序五類違法違規行為的案件；10起信息披露違法違規案件。
除前述已發佈的5批案件外，證監會於8月6日部署瞭第6批16起場外配資違法違規案件，涉及3傢網絡公司、8傢配資公司及5傢證券期貨公司。針對股市異常波動期間的重要交易日、關鍵時點、重點賬戶，濫用資金、技術、信息等優勢，通過各種不正當手段操縱市場的行為，又部署瞭第7批共計30起操縱市場案件。第6批、第7批兩批案件的處理結果已自9月11日起陸續發佈。
鄧舸在昨日的新聞發佈會上通報瞭擬對12起操縱市場案件作出行政處罰的情況，12起案件屬“證監法網”第7批案件的一部分。
他表示，這12個案件具有四方面特點：一是參與主體種類多樣，既有公司，也有個人；既有境內公司，也有境外公司；二是部分操縱行為系不同市場主體合謀進行；三是涉案金額巨大，手法新穎，當事人通過濫用交易規則，以不正當手段幹擾和影響市場機制和作用的正常發揮，對證券市場起到瞭助漲助跌的作用，加劇瞭股市的異常波動；四是部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規行為。
據悉，下一步，證監會將采取專項執法與常規案件相結合的執法方式，對各類違法違規保持高壓態勢，以維護市場秩序與廣大投資者的合法權益。
12宗市場操縱案罰沒款超20億元
證監會擬處罰的“證監法網”第7批案件中12宗市場操縱案罰沒款金額總計超過20億元。其中，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格案一案的罰沒款總計就達到約12.9億元。
鄧舸表示，12宗擬作出行政處罰的操縱案件主要發生在今年股市異常波動期間，包括5種類型。證監會根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規定，擬對涉案違法主體及相關責任人員作出處罰。
第一類為3宗操縱ETF案件，包括濟南某投資管理有限公無抵押品【青年創業貨款2016必知的貸款小技巧】如何跟銀行汽車貸款中和信貸房貸司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。
證監會擬沒收濟南某投資管理有限公司違法所得2082.0萬元，並處以6246.1萬元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，並處以60萬元罰款；沒收北京某投資管理有限公司違法所得1401.2萬元，並處以4203.6萬元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，並處以60萬元罰款，對其中一名責任人員采取5年證券市場禁入措施；責令北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司依法處理非法持有的證券，沒收北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司違法所得855.87萬元，並處以2567.61萬元罰款，對相關責任人員給予警告，並處以60萬元罰款。
第二類為2宗利用融券機制操縱市場案件，包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價格案、江某涉嫌操縱“國元證券”、“吉林敖東”股票價格案。
證監會擬對陳某宇處以100萬元罰款；對江某處以100萬元罰款。
第三類為1宗境外企業利用QFII操縱B基金案件，系某境外企業涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價格案。
證監會擬沒收該境外企業違法所得68.1萬元，並處以204.2萬元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，並處以30萬元罰款。
第四類為1宗特定時間段操縱案件，系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”、“國農科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6支股票價格案。
證監會擬對該投資管理有限公司操縱市場、未按照規定披露信息行為給予警告，沒收違法所得1016.9萬元，處以3080.6萬元罰款，對兩名責任人員分別給予警告，並處以33萬元罰款。
第五類為5宗采取混合方式操縱案件，包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國禎環保”、“快樂購”、“雲海金屬”、“萬邦達”、“凱發電氣”、“衛士通”等12支股票價格案，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格案，唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2支股票價格案，瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票價格案。
證監會擬對肖某東操縱市場、未按照規定披露信息行為，給予警告，沒收違法所得7222.9萬元，處以2.17億元罰款；沒收吳某樂的違法所得1.74億元，並處以5.21億元罰款，沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得1.47億元，並處以4.42億元罰款，對相關責任人員給予警告，並處以60萬元罰款；沒收唐某違法所得3059.2萬元，並處以9177.6萬元罰款；沒收彭某違法所得72.8萬元，並處以218.3萬元罰款；沒收瞿某淑違法所得3116.3萬元，並處以9348.9萬元罰款。
鄧舸稱，操縱市場行為通過不正當手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者的投資決策，既扭曲瞭市場價格形成機制，破壞瞭市場秩序，又損害瞭投資者的利益。
他表示，證監會將繼續嚴厲打擊各類違法違規行為，切實維護公開、公平、公正的市場秩序。
新聞來源http://finance.qq.com/a/20151024/016034.htm
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